Установлено, что в нарушение требований закона на момент проверки в организации документы, подтверждающие постановку на учет в органах Росфинмониторинга отсутствуют, правила внутреннего контроля не разработаны, лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля не назначено, документы, подтверждающие прохождение целевого инструктажа не предоставлены, несмотря на факты оказания услуг по организации продажи объектов недвижимости, стоимость которых превышает 3 миллиона рублей сведений о направлении в органы Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об указанных сделках не предоставлено, идентификация клиентов не проводится.

Изложенное свидетельствует о том, что организацией не принят достаточный комплекс мер, направленных на исполнение федерального законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

По результатам проверки директору организации внесено представление. Одно лицо привлечено к дисциплинарной ответственности, кроме того в отношении организации и его директора вынесены постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, то есть за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Указанные постановления рассмотрены заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО организация и директор привлечены к административной ответственности, назначено наказание в виде штрафа 200 000 руб. и 30 000 руб. соответственно, сообщили ИА «Беломорканал» в прокуратуре Северодвинска.